서비스소개
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컴플라이언스
운용 리스크의 사전 예방을 위한 업무 프로세스 단계별 컴플라이언스 점검체계 구축 자산운용과정에서 발생할 수 있는 각종 법규, 약관 및 운용지침, 가이드라인 등의 위반사항에 대하여 아래와 같은 세가지 단계별로 컴플라이언스 기능 제공
- 사전 컴플라이언스 - 운용 초기단계인 운용 시뮬레이션 및 주문시 점검을 통하여 위반을 사전에 방지
- 장중 컴플라이언스 - 체결 및 배분내역을 반영하여 위반사항을 점검
- 사후 컴플라이언스 - 모든 운용 사항을 반영한 회계 마감 및 기준가격 산출 후 위반사항을 점검 및 이슈 해결 조치
- 펀드 컴플라이언스 리포팅
- 컴플라이언스 위반사항 및 주의/유의 수준에 대한 정보를 제공하여 자산운용기관 및 운용인력의
선관주의 준수를 위한 사전 예방적 차원의 적극적인 서비스를 제공합니다.